51. Swiss Compliance Officers Meeting / SCOM & 37. SCOM Forum

Liebe Kolleginnen und Kollegen

Die Einhaltung von nationalen und internationalen Wirtschafts- und Finanzsanktionen des SECO, der OFAC, der EU usw., bekannt unter dem Begriff «Sanctions Compliance», ist schon seit Jahren eine der wesentlichen Compliance-Disziplinen, mit welchen sich Finanzintermediäre befassen.

Mit Entstehen des Ukraine-Kriegs aufgrund der Invasion Russlands vom 24. Februar 2022 hat die Sanctions Compliance eine noch wichtigere und prominentere Bedeutung bei Finanzintermediären erhalten und fordert diese sowie auch die involvierten Schweizer Behörden in einem besonderen Ausmass. Deshalb wollen wir am kommenden 51. SCOM die Sanctions Compliance als Schwerpunktthema behandeln und dabei die bestehenden Herausforderungen aus verschiedenen Perspektiven beleuchten und uns mit folgenden Fragen beschäftigen: 

• Welche Herausforderungen stellen sich dem SECO aufgrund der Dynamik des Ukraine-Kriegs sowie des internationalen Abstimmungsbedarfs als für die Umsetzung der vom schweizerischen Bundesrat beschlossenen Sanktionen?
• Welche Anforderungen an die «Zusammenarbeit» mit den rechtsunterworfenen Finanzintermediären stellt das SECO? Welche Erwartungen haben umgekehrt die Finanzintermediäre an das SECO? Wie könnte die Umsetzung der Sanktionen dadurch vereinfacht werden?
• Welche besonderen Herausforderungen stellen sich bei der Umsetzung der «Russland-Sanktionen» bei einer schweizerischen Retailbank? Wie löst die Compliance-Einheit einer schweizerischen Retailbank diese Fragestellungen?
• Welche Besonderheiten zeigen sich bei einer im internationalen Vermögensverwaltungsgeschäft oder im internationalen Handelsgeschäft (Trade Finance, Export-Finance usw.) tätigen schweizerische Bank? Wie löst die Compliance-Einheit solcher Banken diese Fragestellungen?

Das 51. SCOM vom 9. November 2022 wird Euch Antworten auf diese Fragen liefern.

• Weiteres Highlight der Veranstaltung bilden die Ausführungen der FINMA zu den wesentlichen Erkenntnissen zum Stand der Umsetzung von FIDLEG bei den von ihr im Rahmen von Vor-Ort-Kontrollen geprüften Finanzintermediären. Dabei wird sich uns Compliance Officers zeigen, welche Erwartungen der FINMA bei der Umsetzung des FIDLEG gegenüber den Finanzintermediären bestehen.
• Am 1. Januar 2023 treten zudem die neuen Vorschriften des Geldwäschereigesetzes (GwG) und der Geldwäschereiverordnung des Bundesrates (GwV) in Kraft, weshalb wir so kurz davor gemeinsam ein Blick auf offene Fragen und Unklarheiten im Verhalten eines Finanzintermediärs nach Erstatten einer Verdachtsmeldung («Nachmeldeverhalten») werfen wollen und uns gemeinsam mit möglichen Lösungsansätzen befassen.

Neben diesem spannenden Programm an Referaten werden verschiedene Aussteller ihre Produkte und Dienstleistungen vorstellen, die den Alltag der Compliance Officers nicht nur erleichtern, sondern die Arbeit der Compliance-Einheiten wirksamer und effizienter machen können.

Für gemeinsame Gespräche und das Networking bieten der Lunch und der Apéro im Anschluss an die Veranstaltung ausreichend Gelegenheit!

Datum: Mittwoch, 9. November 2022

Uhrzeit: 08.45 – 17.00 Uhr mit anschliessendem Apéro.

Kosten für Mitglieder: CHF 240.00
Kosten für Nicht-Mitglieder: CHF 390.00

Bitte beachten Sie die Registrierungsdetails (rechts in der Box)

Location: SIX Convention Point, Pfingstweidstrasse 110, 8005 Zürich

Mit Ihrer Anmeldung geben Sie das Einverständnis zur Publikation Ihrer Angaben auf der Teilnehmerliste (Name, Vorname, Funktion, Institut).  

Bitte beachten Sie, dass am SCOM keine Unterlagen aufgelegt oder verteilt werden. Sämtliche Informationen stehen Ihnen auch im Nachgang zum SCOM in elektronischer Form zur Verfügung (Ausnahme: wenn ein Referent keine Abgabe gestattet). 

Kollegiale Grüsse

SACO Vorstand