53. SCOM & 39. SCOM Forum (information for NON-SACO-Members)

Liebe Kolleginnen und Kollegen

In der für sämtliche Finanzintermediären zentralen Compliance-Disziplin der Geldwäschereibekämpfung sind die Rechtsgrundlagen im Fluss und eine Revision des Geldwäschereigesetzes jagt die Nächste. Deshalb wollen wir uns an der 53. SCOM aus erster Hand über die am 30. August 2023 in die Vernehmlassung versandte neue Gesetzesvorlage zur Stärkung der Geldwäschereibekämpfung informieren lassen. Die verantwortlichen Vertreter des SIF setzen dabei insbesondere einen Schwerpunkt beim geplanten neuen Transparenzregister für wirtschaftlich berechtigte Personen.

Auch die MROS, als wesentlicher Pfeiler im Geldwäschereiabwehrdispositiv der Schweiz, nimmt durch ihre Praxis und die vor der Türe stehende Schaffung einer «Public Private Partnership» Einfluss auf die Pflichten der Finanzintermediäre. Entsprechend wichtig ist es für Compliance Officers, sich mit dieser Praxis auseinanderzusetzen, um so Erkenntnisse für die Weiterentwicklung und Ausrichtung des eigenen Abwehrdispositivs zu gewinnen.

Als Abschluss dieses ersten Schwerpunktthemas der Geldwäschereibekämpfung runden Ausführungen des Sekretärs der Aufsichtskommission VSB den Morgen der 53. SCOM ab. In diesen werden die neuesten Entscheide der Aufsichtskommission VSB dargelegt und zusätzlich aufgezeigt, wie ein Verfahren vor der VSB Aufsichtskommission VSB abläuft und was es aus Sicht der involvierten Parteien in der Praxis zu berücksichtigen gilt. Da diese Entwicklungen «role model» auch für die Praxis der verschiedenen SRO bilden, sind die Ausführungen für die Compliance Officers der ganzen Finanzbranche wesentlich.

Der Nachmittag der 53. SCOM steht ganz im Zeichen der Nutzung von künstlicher Intelligenz in der Rechts- und Compliance-Branche. Schliesslich ist die Nutzung solcher neuen Technologien für Legal & Compliance-Einheiten bei Finanzintermedären aus Effizienz-, Qualitäts- und Kostengründen wesentlich. Deshalb beleuchten wir dieses aktuelle und für Compliance Officer immer noch wichtiger werdende Thema aus den drei verschiedenen Perspektiven:

1. Rechts- und Compliance-Branche: Welche Auswirkungen werden auf künstlicher Intelligenz beruhende Technologien in der Rechts- und Compliance-Branche haben? Wie bereiten sich Compliance Officer auf diese neuen Anforderungen vor? Wie weit sollten Finanzintermediäre in der Nutzung von künstlicher Intelligenz bereits sein?
2. FINMA: Wie beurteilt eine Aufsichtsbehörde den Einsatz von auf künstlicher Intelligenz basierenden Technologien bei der Umsetzung aufsichtsrechtlicher Pflichten durch Beaufsichtigte? Welche Rahmenbedingungen sind bei einem solchen Einsatz durch beaufsichtigte Finanzintermediäre zu beachten?
3. Banken: Welche Lehren und Schlussfolgerungen können aus einem praktischen Anwendungsbeispiel im Einsatz von «Graph Analytics» im Compliance-Umfeld gezogen werden? Wie lassen sich diese auf das eigene Institut und das dort eingesetzte Compliance-Dispositiv übertragen?

Abschluss der Veranstaltung bildet dann ein Panel mit den Referenten, an welchem wir Compliance Officer im Zentrum stehen und offene Fragen aus erster Hand klären können sowie gemeinsam für die Branche und ihre Weiterentwicklung wesentliche Fragen diskutieren.

Neben diesem spannenden Programm werden verschiedene Aussteller ihre Produkte und Dienstleistungen vorstellen, die den Alltag der Compliance Officers nicht nur erleichtern, sondern die Arbeit der Compliance-Einheiten wirksamer und effizienter machen können.

Für gemeinsame Gespräche und das Networking bieten der Lunch und der Apéro im Anschluss an die Veranstaltung ausreichend Gelegenheit!

Formelles: 
Wir bitten um Ihre Anmeldung gemäss Registrationsdetails für Nicht-Mitglieder rechts in der Info-Box. Anmeldeschluss ist Freitag, 20. Oktober 2023. Mit Ihrer Anmeldung geben Sie Ihr Einverständnis, dass Ihr Name, Vorname, Funktion und Name Ihres Arbeitgebers auf einer Teilnehmerliste aufgeführt wird und allen Anwesenden zur Verfügung steht.  

Wir freuen uns, mit Ihnen einen spannenden Tag erleben zu dürfen. 
Kollegiale Grüsse
Andreas Fröhlicher & Roland Luchsinger
SACO Vorstand